(PAP) Uchwała Nr 612/2019 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 21 czerwca 2019 r. w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę GLG PHARMA S.A. oraz nałożenia na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą
Na podstawie § 17 ust. 1, § 17c ust. 1 pkt 2) i § 17b ust. 1 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, oraz w związku z § 6 ust. 11 Załącznika Nr 3 do Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia:
1) nałożyć na spółkę GLG PHARMA S.A. karę pieniężną w wysokości 15.000 zł (piętnaście tysięcy złotych);
2) zobowiązać spółkę GLG PHARMA S.A. do:
a) zawarcia, w terminie 30 dni od dnia podjęcia niniejszej uchwały, umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, obowiązującej w okresie co najmniej jednego roku od dnia jej zawarcia,
b) przekazania informacji o zawarciu umowy, o której mowa w lit. a), do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących na rynku NewConnect,
c) przekazania Giełdzie kopii umowy, o której mowa w lit a),
d) przekazania Giełdzie oświadczenia Autoryzowanego Doradcy, o którym mowa w § 18 ust. 5a Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z § 17 ust. 1 Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Regulamin ASO") emitenci papierów wartościowych wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, poza obowiązkami wynikającymi z przepisów prawa, w tym obowiązkiem przekazywania do publicznej wiadomości informacji poufnych, o których mowa w art. 7 Rozporządzenia 596/2014, zobowiązani są przekazywać Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacje bieżące i okresowe, w zakresie i na zasadach określonych odpowiednio w Załączniku Nr 3 lub 4 do Regulaminu ASO. Obowiązek przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych, o których mowa odpowiednio w Załączniku Nr 3 lub 4 do Regulaminu ASO, nie dotyczy tych informacji, które jako informacje poufne w rozumieniu art. 7 Rozporządzenia 596/2014 podlegają przekazaniu do publicznej wiadomości zgodnie z właściwymi przepisami prawa.
Jednocześnie zgodnie z przepisami § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu ASO, jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki informacyjne, w szczególności obowiązki określone w § 15a-15c lub w § 17-17b Regulaminu ASO, Organizator Alternatywnego Systemu może, w zależności od stopnia i zakresu powstałego naruszenia lub uchybienia nałożyć na emitenta karę pieniężną w wysokości do 50.000 zł.
Natomiast zgodnie z § 6 ust. 11 Załącznika Nr 3 do Regulaminu ASO, emitenci instrumentów finansowych notowanych na rynku NewConnect zobowiązani są do przekazania raportu rocznego nie później niż pięć miesięcy od dnia bilansowego, na który zostało sporządzone roczne sprawozdanie finansowe, a także nie później niż w dniu zwołania zwyczajnego walnego zgromadzenia emitenta, dokonującego zatwierdzenia rocznego sprawozdania finansowego, zawartego w raporcie rocznym.
Ponadto na podstawie § 17b ust. 1 Regulaminu ASO, w przypadku gdy w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu zachodzi konieczność dalszego współdziałania emitenta przy wykonywaniu obowiązków informacyjnych z podmiotem uprawnionym do wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy, Organizator Alternatywnego Systemu może zobowiązać emitenta do zawarcia umowy w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO.
W powyższym kontekście należy wskazać na niedochowanie przez spółkę GLG PHARMA S.A. wymogów co do trybu i warunków publikacji raportu rocznego za rok 2018, obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect.
W ocenie Zarządu Giełdy stanowiło to poważne naruszenie zasad obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu na rynku NewConnect, a jednocześnie uniemożliwiało inwestorom dostęp we właściwym czasie do istotnych informacji na temat sytuacji gospodarczej i finansowej spółki.
Powyższe uzasadnia, w ocenie Zarządu Giełdy, nałożenie na spółkę GLG PHARMA S.A. środka dyscyplinującego w postaci kary pieniężnej przewidzianej przepisami Regulaminu ASO.
Jednocześnie w celu poprawy jakości oraz dążenia do zapewnienia prawidłowego wypełniania przez spółkę GLG PHARMA S.A. obowiązków informacyjnych w przyszłości, w ocenie Zarządu Giełdy niezbędnym jest również nałożenie na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu.
Podejmując decyzję o nałożeniu kary pieniężnej na spółkę GLG PHARMA S.A. oraz zobowiązaniu tej spółki do zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą, Zarząd Giełdy wziął pod uwagę, że powyższe naruszenie stanowiło kolejne uchybienie przez tę spółkę obowiązkom informacyjnym w zakresie raportów okresowych.
Mając powyższe na uwadze, Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.