Investing.com -- Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zawarła ugodę z Wells Fargo Clearing Services LLC i LPL Financial LLC. Obie firmy finansowe zostały ukarane za nieprzekazywanie SEC kompletnych i dokładnych danych dotyczących obrotu papierami wartościowymi, znanych również jako dane blue sheet. Aby rozwiązać zarzuty SEC, Wells Fargo i LPL zgodziły się zapłacić karę cywilną w wysokości 900 000 USD każda.
Nakazy SEC stwierdzają, że zarówno Wells Fargo, jak i LPL przez kilka lat składały liczne dane blue sheet zawierające niedokładne lub brakujące informacje o transakcjach papierami wartościowymi. Dane te miały również inne braki, w tym brakujące informacje o firmach lub klientach zaangażowanych w te transakcje.
SEC ustaliła, że Wells Fargo dokonała około 11 195 zgłoszeń blue sheet z brakującymi lub niedokładnymi danymi dla co najmniej 10,6 miliona transakcji. Błędy te były wynikiem około 15 rodzajów pomyłek. LPL z kolei dokonała co najmniej 3 679 zgłoszeń blue sheet z błędnie zgłoszonymi lub brakującymi danymi dla około 399 000 transakcji, wynikających z 10 rodzajów błędów.
Zarówno Wells Fargo, jak i LPL podjęły kroki w celu poprawy swoich systemów raportowania blue sheet i kontroli. Działania te obejmowały zatrudnienie zewnętrznych konsultantów do przeglądu programów raportowania blue sheet, a także ulepszenie odpowiednich ram zarządzania i procedur walidacji dla zgłoszeń blue sheet. Wells Fargo samodzielnie zidentyfikowała i zgłosiła wszystkie błędy wpływające na jej zgłoszenia blue sheet, z wyjątkiem jednego.
Thomas P. Smith Jr., zastępca dyrektora regionalnego w biurze regionalnym w Nowym Jorku, podkreślił znaczenie dostarczania SEC dokładnych i kompletnych danych blue sheet dla ochrony inwestorów i wykrywania nieprawidłowości. Zwrócił również uwagę na korzyści płynące z samoraportowania, naprawy i współpracy, gdy firmy wykryją naruszenia.
Nakazy SEC stwierdziły, że Wells Fargo i LPL naruszyły przepisy federalnych praw papierów wartościowych dotyczące prowadzenia dokumentacji i raportowania przez brokerów-dealerów. Obie firmy przyznały się do ustaleń zawartych w odpowiednich nakazach i zgodziły się na naganę oraz zapłacenie kary w wysokości 900 000 USD każda.
W oddzielnej, ale powiązanej sprawie, Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) również zawarł ugody z Wells Fargo i LPL za podobne postępowanie.
Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.