Investing.com -- Deutsche Bank Securities Inc., zarejestrowany broker-dealer i spółka zależna Deutsche Bank AG, został oskarżony przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) o nieterminowe składanie niektórych raportów o podejrzanej działalności (SARs). W rezultacie firma zgodziła się zapłacić 4 miliony dolarów kary cywilnej, aby uregulować zarzuty.
Zgodnie z ustawą o tajemnicy bankowej i przepisami Sieci Zwalczania Przestępstw Finansowych Departamentu Skarbu USA, brokerzy-dealerzy są zobowiązani do składania raportów SARs dotyczących transakcji podejrzewanych o wykorzystywanie środków z nielegalnej działalności, tych bez wyraźnego celu biznesowego lub legalnego, lub mających na celu ułatwienie działalności przestępczej.
Nakaz SEC ujawnił, że Deutsche Bank Securities otrzymał zapytania związane z dochodzeniami organów ścigania lub regulacyjnymi lub sporami sądowymi, które wymagały przeprowadzenia dochodzeń SARs. Stwierdzono, że od kwietnia 2019 r. do marca 2024 r. Deutsche Bank Securities nie przeprowadził lub nie zakończył dochodzeń w rozsądnym terminie, w tym co najmniej dwa przypadki, w których złożenie raportów SARs zajęło ponad dwa lata.
Sheldon L. Pollock, zastępca dyrektora nowojorskiego biura regionalnego SEC, stwierdził: "Nawet najlepsze informacje zebrane z raportów SARs mają ograniczone zastosowanie, jeśli są nieaktualne w momencie przekazania organom ścigania". Podkreślił również znaczenie terminowego składania raportów SARs i uznał to działanie egzekucyjne za jasny komunikat dla innych zarejestrowanych uczestników rynku.
Nakaz SEC stwierdził, że Deutsche Bank Securities naruszył sekcję 17(a) ustawy o giełdzie papierów wartościowych i regułę 17a-8 wydaną na jej podstawie. Nie przyznając się ani nie zaprzeczając ustaleniom SEC, Deutsche Bank Securities zgodził się na naganę, nakaz zaprzestania działań i wspomnianą wcześniej karę cywilną.
W dochodzeniu SEC uczestniczył zespół z biur regionalnych w Nowym Jorku i Bostonie, przy wsparciu Grupy ds. Przeglądu Ustawy o Tajemnicy Bankowej Biura Wywiadu Rynkowego. Kontrola prowadząca do dochodzenia w sprawie Deutsche Bank Securities została przeprowadzona przez Wydział Kontroli.
Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.