GPW: w sprawie zmiany szczegółowych zasad obrotu giełdowego w systemie UTP

(PAP) Uchwała Nr 1278/2018 Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A. z dnia 18 grudnia 2018 r. w sprawie zmiany Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego w systemie UTP

§ 1

Zarząd Giełdy, działając na podstawie § 20 ust. 5 Statutu Giełdy oraz § 190 ust. 1

i 2 Regulaminu Giełdy, postanawia wprowadzić następujące zmiany

w Szczegółowych Zasadach Obrotu Giełdowego w systemie UTP:

1. w Dziale II:

1) w § 7:

a) w ust. 1 lit. h otrzymuje brzmienie:

"h) tworzenie i zarządzanie profilami dostępu danego członka giełdy do systemu 4brokernet.";

b) po ust. 1 dodaje się ust. 1a, w brzmieniu:

"1a. Makler nadzorujący otrzymuje od Giełdy profil dostępu do systemu 4brokernet umożliwiający mu tworzenie i zarządzanie profilami dostępu danego członka giełdy do systemu 4brokernet.";

2) w § 10 w ust. 3 pkt 3 otrzymuje brzmienie:

"3) maksymalnego spreadu - to jest maksymalnej dopuszczalnej różnicy między najniższym limitem ceny w zleceniu sprzedaży a najwyższym limitem ceny w zleceniu kupna albo maksymalnego dopuszczalnego, wyrażonego

w procentach, punktach procentowych lub punktach indeksowych, stosunku różnicy między limitem ceny w zleceniu sprzedaży i limitem ceny w zleceniu kupna do limitu ceny w zleceniu kupna.";

3) po § 14 dodaje się § 14a, w brzmieniu:

"§ 14a

Zlecenia maklerskie złożone w ramach wykonywania zadań animatora rynku, a nie zrealizowane do ostatniego dnia sesyjnego obowiązywania umowy

o wykonywanie przez dany podmiot zadań animatora rynku dla danych instrumentów finansowych (włącznie), powinny zostać anulowane przez ten podmiot do godz. 17.05 tego dnia, w przeciwnym razie zlecenia te tracą ważność.";

4) w § 15 ust. 2 otrzymuje brzmienie:

"2. Animator rynku zobowiązany jest do prowadzenia odrębnej ewidencji zleceń maklerskich składanych w ramach wykonywania zadań animatora rynku oraz transakcji giełdowych zawartych na ich podstawie.";

2. w Dziale IV:

1) w § 5 w ust. 1 pkt 5) otrzymuje brzmienie:

"5) notowania w systemie notowań ciągłych dla tytułów uczestnictwa funduszy typu ETF:

2) w § 13 ust. 2d otrzymuje brzmienie:

"2d. Członek giełdy może nadać danemu podmiotowi albo algorytmowi,

o których mowa w ust. 2b, różne kody skrócone. Niezależnie od liczby kodów skróconych nadanych danemu podmiotowi albo algorytmowi posiada on jeden kod pełny.";

3) w § 30 ust. 10 otrzymuje brzmienie:

"10. Wartość zlecenia z warunkiem WUJ w chwili złożenia na giełdę nie może być mniejsza niż:

1) 50.000 zł - dla instrumentów finansowych notowanych w złotych,

2) 10.000 EUR - dla instrumentów finansowych notowanych w euro.";

4) w § 36c w ust. 1 w pkt 1 i 2 wyrazy "o których" zastępuje się odpowiednio wyrazami "o którym";

5) w § 36g w ust. 3 w pkt 2 skreśla się wyrażenie "mln";

3. w Dziale V:

1) w § 8 dotychczasowy ust. 8 oznacza się jako ust. 9 oraz dodaje się nowy ust. 8, w brzmieniu:

"8. Minimalne wymogi i dodatkowe warunki animowania w systemie animatora rynku, uprawniające do korzystania z niższych opłat giełdowych, o których mowa w pkt 5.3 Załącznika Nr 1 do Regulaminu Giełdy, określone są w Załączniku Nr 13 do niniejszych Szczegółowych Zasad.";

2) w § 26 ust. 10 otrzymuje brzmienie:

"10. Wartość zlecenia z warunkiem WUJ w chwili złożenia zlecenia na giełdę nie może być mniejsza niż:

1) 50.000 zł - dla instrumentów strukturyzowanych notowanych w złotych,

2) 10.000 EUR - dla instrumentów strukturyzowanych notowanych

w euro.";

4. w Dziale VI:

1) w § 12a w ust. 4 w pkt 1 i 2 wyraz "obwiązująca" zastępuje się odpowiednio wyrazem "obowiązująca";

2) w § 12b w ust. 3 w pkt 1 i 2 wyraz "obwiązująca" zastępuje się odpowiednio wyrazem "obowiązująca";

5. w Załączniku Nr 4, w całym dokumencie wyrazy "art. 70 ust. 2 Ustawy" zastępuje się odpowiednio wyrazami "art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca

2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi";

6. w Załączniku Nr 5:

1) w całym dokumencie wyrazy "art. 70 ust. 2 Ustawy" zastępuje się odpowiednio wyrazami "art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi";

2) w wyliczeniu załączników do wniosku po ppkt 1) dodaje się ppkt 2 - 4,

w brzmieniu:

"2) Odpis zezwolenia właściwego organu nadzoru na prowadzenie działalności maklerskiej lub inny dokument potwierdzający prawo wnioskodawcy do prowadzenia działalności maklerskiej w zakresie wymaganym do działania na giełdzie.

3) Oświadczenie o zakresie działalności, której zamiar wykonywania przez wnioskodawcę został zgłoszony właściwemu organowi nadzoru.

4) Aktualny odpis z właściwego rejestru oraz aktualny statut lub aktualna umowa spółki.";

7. w Załączniku Nr 6a:

1) w całym dokumencie wyrazy "art. 70 ust. 2 Ustawy" zastępuje się odpowiednio wyrazami "art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi";

2) w pkt I w treści oświadczenia lit. c) otrzymuje brzmienie:

"c) zapoznaliśmy się z sytuacją prawną i ekonomiczno-finansową Klienta oraz przeprowadziliśmy jego weryfikację w zakresie określonym w art. 22 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589, oraz że nie są nam znane żadne fakty lub okoliczności, które wskazywałyby, że korzystanie przez wskazanego powyżej Klienta z dostępu bezpośredniego mogłoby naruszyć bezpieczeństwo obrotu giełdowego (odpowiednio bezpieczeństwo

obrotu w alternatywnym systemie obrotu*) lub interes jego uczestników.";

3) w pkt I w treści zobowiązania lit. b) otrzymuje brzmienie:

"b) udzielania na żądanie Giełdy wszelkich informacji związanych

z działalnością Klienta w zakresie obrotu giełdowego (odpowiednio obrotu

w alternatywnym systemie obrotu*) oraz przesyłania okresowych informacji w zakresie i terminach określonych przez Zarząd Giełdy.";

4) pkt IV otrzymuje brzmienie:

"IV. Oświadczamy również, że jesteśmy świadomi, iż ponosimy pełną odpowiedzialność za zobowiązania wynikające z czynności wykonywanych na giełdzie (odpowiednio w alternatywnym systemie obrotu*) przez wskazanego powyżej Klienta korzystającego z dostępu bezpośredniego,

w tym w szczególności za jego zobowiązania wynikające z prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji giełdowych (odpowiednio transakcji

w alternatywnym systemie obrotu*).";

5) po wyliczeniu załączników do wniosku dodaje się wyrażenie "* - skreślić jeżeli nie dotyczy";

8. w Załączniku Nr 6b:

1) w całym dokumencie wyrazy "art. 70 ust. 2 Ustawy" zastępuje się odpowiednio wyrazami "art. 70 ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r.

o obrocie instrumentami finansowymi";

2) w pkt I zdanie "W ramach dostępu sponsorowanego Klient uprawniony będzie do wykonywania na giełdzie czynności w zakresie określonym poniżej:"

- zastępuje się zdaniem "W ramach dostępu sponsorowanego Klient uprawniony będzie do wykonywania na giełdzie (odpowiednio

w alternatywnym systemie obrotu*) czynności w zakresie określonym poniżej:"

3) w pkt I zdanie "Dane maklera nadzorującego członka giełdy odpowiedzialnego za nadzór nad zleceniami maklerskimi przekazywanymi na giełdę przez Klienta:"

- zastępuje się zdaniem "Dane maklera nadzorującego członka giełdy odpowiedzialnego za nadzór nad zleceniami maklerskimi przekazywanymi na giełdę (odpowiednio w alternatywnym systemie obrotu*) przez Klienta:";

4) w pkt I w treści oświadczenia:

a) lit. c) otrzymuje brzmienie:

"c) zapoznaliśmy się z sytuacją prawną i ekonomiczno-finansową Klienta oraz przeprowadziliśmy jego weryfikację w zakresie określonym w art. 22 Rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/589, oraz że nie są nam znane żadne fakty lub okoliczności, które wskazywałyby,

że korzystanie przez wskazanego powyżej Klienta z dostępu sponsorowanego mogłoby naruszyć bezpieczeństwo obrotu giełdowego (odpowiednio bezpieczeństwo obrotu w alternatywnym systemie obrotu*) lub interes jego uczestników;";

b) lit. d) otrzymuje brzmienie:

"d) w oparciu o przeprowadzoną weryfikację, wyrażamy przekonanie

o przestrzeganiu przez wskazanego powyżej Klienta oraz maklerów giełdowych upoważnionych do działania w jego imieniu przepisów obowiązujących na giełdzie (odpowiednio w alternatywnym systemie obrotu*), oraz zasad obrotu giełdowego (odpowiednio zasad obrotu

w alternatywnym systemie obrotu*), w tym w szczególności zasad dotyczących składania, modyfikowania i anulowania zleceń maklerskich;";

5) w pkt I w treści zobowiązania lit. b) otrzymuje brzmienie:

"b) udzielania na żądanie Giełdy wszelkich informacji związanych

z działalnością Klienta w zakresie obrotu giełdowego (odpowiednio obrotu w alternatywnym systemie obrotu*) oraz przesyłania okresowych informacji

w zakresie i terminach określonych przez Zarząd Giełdy.";

6) pkt IV otrzymuje brzmienie:

"IV. Oświadczamy również, że jesteśmy świadomi, iż ponosimy pełną odpowiedzialność za zobowiązania wynikające z czynności wykonywanych na giełdzie (odpowiednio w alternatywnym systemie obrotu*) przez wskazanego powyżej Klienta korzystającego z dostępu sponsorowanego,

w tym w szczególności za jego zobowiązania wynikające z prawidłowego rozliczania zawieranych transakcji giełdowych (odpowiednio transakcji

w alternatywnym systemie obrotu*).";

7) w wyliczeniu załączników do wniosku ppkt 2 - 5 otrzymują brzmienie:

"2. Dokument przedstawiający wyniki dokonanej przez członka giełdy weryfikacji Klienta, o której mowa w § 72a ust. 3 pkt 2 Regulaminu Giełdy.

3. Schemat architektury technicznej, członka giełdy oraz jego Klienta, zapewniającej prawidłową obsługę obrotu instrumentami notowanymi na giełdzie (odpowiednio w alternatywnym systemie obrotu*).

4. Oświadczenie członka giełdy o określeniu przez Klienta zasad nabywania

i zbywania instrumentów finansowych notowanych na giełdzie (odpowiednio

w alternatywnym systemie obrotu*) przez członków jego władz, pracowników lub innych osób, których zakres obowiązków obejmuje czynności związane z obrotem giełdowym (odpowiednio z obrotem w alternatywnym systemie obrotu*).

5. Oświadczenie członka giełdy o wdrożeniu przez Klienta procedur ochrony tajemnicy informacji związanych z transakcjami giełdowymi (odpowiednio

z transakcjami w alternatywnym systemie obrotu*).";

8) po wyliczeniu załączników do wniosku dodaje się wyrażenie "* - skreślić jeżeli nie dotyczy";

9. Załącznik Nr 6c otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 1 do niniejszej uchwały;

10. Załącznik Nr 7 otrzymuje brzmienie określone w załączniku nr 2 do niniejszej uchwały;

11. w Załączniku Nr 10, w tabeli w pkt 1 i 2 wyrażenie "§ 36a" zastępuje się odpowiednio wyrażeniem "§ 36b";

12. w Załączniku Nr 11:

1) w pkt III w ppkt 1 wyrazy "i ust. 2" zastępuje się wyrazami "i ust. 3";

2) w pkt III ppkt 3 otrzymuje brzmienie:

"3) Maksymalny spread - maksymalna dopuszczalna dla zleceń animatora rynku różnica między najniższym limitem ceny w zleceniu sprzedaży

a najwyższym limitem ceny w zleceniu kupna albo maksymalny dopuszczalny dla zleceń animatora rynku, wyrażony w procentach, punktach procentowych lub punktach indeksowych, stosunek różnicy między limitem ceny w zleceniu sprzedaży i limitem ceny w zleceniu kupna do limitu ceny

w zleceniu kupna. ";

13. w Załączniku Nr 12:

1) w pkt III w ppkt 1 wyrazy "i ust. 2" zastępuje się wyrazami "i ust. 3";

2) w pkt III ppkt 3 otrzymuje brzmienie:

"3) Maksymalny spread - maksymalna dopuszczalna dla zleceń animatora rynku różnica między najniższym limitem ceny w zleceniu sprzedaży

a najwyższym limitem ceny w zleceniu kupna albo maksymalny dopuszczalny dla zleceń animatora rynku, wyrażony w procentach, punktach procentowych lub punktach indeksowych, stosunek różnicy między limitem ceny w zleceniu sprzedaży i limitem ceny w zleceniu kupna do limitu ceny

w zleceniu kupna.";

14. w Załączniku Nr 13, w pkt III ppkt 3 otrzymuje brzmienie:

"3) Maksymalny spread - maksymalna dopuszczalna dla zleceń animatora rynku różnica między najniższym limitem ceny w zleceniu sprzedaży

a najwyższym limitem ceny w zleceniu kupna albo maksymalny dopuszczalny dla zleceń animatora rynku, wyrażony w procentach, punktach procentowych lub punktach indeksowych, stosunek różnicy między limitem ceny w zleceniu sprzedaży i limitem ceny w zleceniu kupna do limitu ceny w zleceniu kupna.".

§ 2

1. Uchwała niniejsza wchodzi w życie z dniem 2 stycznia 2019 r., z zastrzeżeniem ust. 2.

2. Postanowienia § 1 pkt 1 ppkt 3) i 4) niniejszej uchwały, dotyczące zmian

w Dziale II Szczegółowych Zasad Obrotu Giełdowego w systemie UTP w zakresie odnoszącym się do zasad działania animatorów rynku, wchodzą w życie z dniem

21 stycznia 2019 r.