NOWY JORK - Bank of New York Mellon (NYSE: NYSE:BK) zgodził się na ugodę w wysokości 5 milionów dolarów z amerykańską Commodity Futures Trading Commission (CFTC) w związku z zarzutami, że nie zgłosił dokładnie milionów transakcji swapowych i nie nadzorował odpowiednio swojej działalności dealera swapowego. Uchybienia te miały miejsce od około 2018 do 2023 roku i obejmowały naruszenia wcześniejszego nakazu CFTC z 2019 roku.
W poniedziałkowym oświadczeniu CFTC wyszczególniono, że BNY Mellon nieprawidłowo zgłosił co najmniej 5 milionów transakcji swapowych. To błędne raportowanie i nieodpowiedni nadzór stanowiły naruszenie nakazu CFTC z 2019 r., za który firma została już ukarana.
W odpowiedzi na zarzuty i w ramach ugody BNY Mellon zobowiązał się do zatrudnienia niezależnego konsultanta ds. zgodności w celu oceny i ulepszenia swojego programu zgodności. Posunięcie to jest dodatkiem do zapłaty cywilnej kary pieniężnej nałożonej przez CFTC.
W momencie publikacji rzecznik BNY Mellon nie udzielił komentarza na temat ugody.
Reuters przyczynił się do powstania tego artykułu.Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.