WASZYNGTON, 25.11.2024 — Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła w piątek zarzuty przeciwko Stephenowi Kennethowi "Kenowi" Leechowi, byłemu współdyrektorowi ds. inwestycji Western Asset Management Company LLC (WAMCO), oskarżając go o prowadzenie oszukańczego schematu cherry-picking. Leech jest podejrzany o manipulowanie alokacją transakcji w celu faworyzowania niektórych portfeli kosztem innych, co stanowi naruszenie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
Według skargi SEC, od stycznia 2021 do października 2023 roku, Leech dokonywał transakcji, a następnie opóźniał ich alokację między zarządzanymi przez siebie portfelami klientów. Praktyka ta pozwalała mu obserwować ruchy rynkowe i następnie przydzielać zyskowne transakcje do faworyzowanych portfeli, a niezyskowne do mniej faworyzowanych. Skarga zarzuca, że schemat ten doprowadził do setek milionów dolarów zysków pierwszego dnia netto dla faworyzowanych portfeli.
Sanjay Wadhwa, pełniący obowiązki dyrektora Wydziału Egzekucji SEC, potępił domniemane działania, stwierdzając: "Skala i czas trwania rzekomo oszukańczego postępowania Leecha stanowią szokujące naruszenie jego zobowiązań powierniczych wobec klientów, którzy drogo zapłacili za jego wykroczenia". Wadhwa podkreślił, że doradcy inwestycyjni muszą zawsze przedkładać interesy klientów ponad własne, co Leech rzekomo zaniedbywał przez dłuższy czas.
Andrew Dean, współszef Jednostki Zarządzania Aktywami Wydziału Egzekucji, również skomentował sprawę, opisując domniemane postępowanie Leecha jako "rażące nadużycie władzy", które przyniosło mu korzyści osobiste i zawodowe.
SEC złożyła skargę w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Nowego Jorku, domagając się różnych form zadośćuczynienia, w tym stałych i opartych na zachowaniu nakazów sądowych, zakazu pełnienia funkcji członka zarządu i dyrektora, zwrotu nienależnie uzyskanych korzyści, odsetek przed wydaniem wyroku, kar cywilnych i innych.
Jednocześnie Biuro Prokuratora Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Nowego Jorku ogłosiło równoległe zarzuty przeciwko Leechowi. Trwające dochodzenie SEC jest prowadzone przez członków Jednostki Zarządzania Aktywami i Biura Regionalnego w Los Angeles, przy wsparciu Wydziału Analiz Ekonomicznych i Ryzyka. Postępowaniem sądowym pokieruje dedykowany zespół pod nadzorem Daniela Lossa. SEC wyraziła uznanie dla współpracy zarówno Biura Prokuratora Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Nowego Jorku, jak i FBI w tej sprawie.
Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.