(PAP) Nałożenie kary pieniężnej na spółkę GEOINVENT
Uchwała Nr 1149/2014
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 14 października 2014 r.
w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę GEOINVENT S.A. oraz nałożenia na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą.
§ 1
Na podstawie § 17 ust. 1, § 17b oraz § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia:
1) nałożyć na spółkę GEOINVENT S.A. karę pieniężną w wysokości 15.000 zł (piętnastu tysięcy złotych);
2) zobowiązać spółkę GEOINVENT S.A. do zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu obowiązującej w okresie co najmniej jednego roku od dnia jej zawarcia, oraz przekazania informacji o zawarciu tej umowy do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących na rynku NewConnect.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z przepisami § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Regulamin ASO"), jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki informacyjne Giełda, jako Organizator Alternatywnego Systemu, może nałożyć na emitenta karę pieniężną w wysokości do 50.000 zł. Jednocześnie na podstawie § 17b Regulaminu ASO, w przypadku gdy w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu zachodzi konieczność dalszego współdziałania emitenta przy wykonywaniu obowiązków informacyjnych z podmiotem uprawnionym do wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy, Organizator Alternatywnego Systemu może zobowiązać emitenta do zawarcia umowy w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO.
Na podstawie § 17 ust. 1 Regulaminu ASO emitenci instrumentów finansowych wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu zobowiązani są do przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO.
W powyższym kontekście należy wskazać na nieprawidłowości w wykonywaniu przez spółkę GEOINVENT S.A. ("Spółka") obowiązków informacyjnych w zakresie przekazywania raportów okresowych, polegające na nieprzekazaniu w trybie i na warunkach obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu:
1) raportu kwartalnego za pierwszy kwartał roku 2013,
2) raportu rocznego za rok 2013,
3) raportu kwartalnego za pierwszy kwartał roku 2014.
Z tytułu powyższych uchybień w wykonywaniu obowiązków informacyjnych przez spółkę GEOINVENT S.A. Zarząd Giełdy podejmował wobec Spółki przewidziane przepisami Regulaminu ASO działania dyscyplinujące, takie jak zawieszenie obrotu jej akcjami, czy też nałożenie na Spółkę kar regulaminowych (Uchwała Nr 593/2013 Zarządu Giełdy z dnia 29 maja 2013 r., Uchwała Nr 582/2014 Zarządu Giełdy z dnia 16 maja 2014 r. oraz Uchwała Nr 750/2014 Zarządu Giełdy z dnia 1 lipca 2014 r.).
Mając na uwadze wskazane wyżej nieprawidłowości w wykonywaniu obowiązków informacyjnych, polegające na przekazywaniu informacji z naruszeniem przepisanych terminów, należy uznać, że sposób wypełniania obowiązków informacyjnych przez spółkę GEOINVENT S.A. może budzić poważne zastrzeżenia Giełdy. Mimo zwracania przez Giełdę uwagi na kwestie związane z prawidłowym wykonywaniem obowiązków informacyjnych obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, Spółka dopuściła się naruszenia tych obowiązków.
W związku z powyższym, poza nałożeniem na Spółkę środka dyscyplinującego w postaci kary pieniężnej, w celu poprawy jakości oraz dążenia do zapewnienia prawidłowego wypełniania przez Spółkę obowiązków informacyjnych w przyszłości, w ocenie Giełdy, niezbędnym jest nałożenie na Spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą.
Biorąc powyższe pod uwagę Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.