Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) postawiła Samowi Bankmanowi-Friedowi (SBF) zarzut wyłudzenia i wykorzystania środków klientów FTX.
Według pozwu, FTX zebrał ponad 1,8 mld USD od co najmniej maja 2019 roku. W tym około 1,1 mld USD od mniej więcej 90 amerykańskich inwestorów. SBF promował firmę jako bezpieczną i odpowiedzialną platformę, akcentując zaawansowane zautomatyzowane środki ochrony funduszy klientów.
Agencja twierdzi, że Bankman-Fried przez lata prowadził scam, aby ukryć fundusze klientów od inwestorów FTX w Alameda Research i zapewnić temu ostatniemu nieograniczoną „linię kredytową” na giełdzie.
Pozew SEC zarzuca również SBF wykorzystanie mieszanych funduszy klientów FTX do nieujawnionych inwestycji venture capital, kosztownych zakupów nieruchomości i dużych darowizn politycznych. Szef SEC Gary Gensler powiedział:
Zarzucamy, że Sam Bankman-Fried zbudował domek z kart na kłamstwie, obiecując inwestorom jeden z najbezpieczniejszych budynków w branży kryptowalut.Nazwał również oszustwo SBFa „uporczywym wezwaniem do przestrzegania przepisów przez platformy kryptowalutowe”. Z kolei dyrektor ds. egzekwowania przepisów SEC Gurbir Grewal stwierdził:
Upadek FTX podkreśla bardzo realne ryzyko, jakie niezarejestrowane giełdy kryptowalut mogą stanowić dla inwestorów i klientów.
To SBF był decyzyjny w Alameda
SEC uważa, że SBF pozostawał osobą decyzyjną w Alameda Research nawet po tym, jak Caroline Ellison i Sam Trabucco stali się co-CEO firmy.Pomimo twierdzeń byłego szefa FTX, że „słabo radził sobie z liczbami”, SEC twierdzi, że nadzorował on działania inwestycyjne i operacyjne, często komunikował się z pracownikami Alamedy i miał pełny dostęp do wewnętrznych zapisów i danych.
W maju 2022 roku, po upadku Terry, wierzyciele Alamedy zażądali spłaty, ale market maker miał już problemy finansowe. Według SEC, SBF nakazał następnie ratować firmę środkami użytkowników FTX, aby nie stracić dostępu do inwestycji w przyszłości.