(PAP) Nałożenie kary pieniężnej na spółkę ASTRO
Uchwała Nr 1147/2014
Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.
z dnia 14 października 2014 r.
w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę ASTRO S.A. oraz nałożenia na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą
§ 1
Na podstawie § 17 ust. 1, § 17b oraz § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia:
1) nałożyć na spółkę ASTRO S.A. karę pieniężną w wysokości 15.000 zł (piętnastu tysięcy złotych);
2) zobowiązać spółkę ASTRO S.A. do zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu obowiązującej w okresie co najmniej jednego roku od dnia jej zawarcia, oraz przekazania informacji o zawarciu tej umowy do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących na rynku NewConnect.
§ 2
Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.
UZASADNIENIE
Zgodnie z przepisami § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Regulamin ASO"), jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki informacyjne Giełda, jako Organizator Alternatywnego Systemu, może nałożyć na emitenta karę pieniężną w wysokości do 50.000 zł. Jednocześnie na podstawie § 17b Regulaminu ASO, w przypadku gdy w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu zachodzi konieczność dalszego współdziałania emitenta przy wykonywaniu obowiązków informacyjnych z podmiotem uprawnionym do wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy, Organizator Alternatywnego Systemu może zobowiązać emitenta do zawarcia umowy w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO.
Na podstawie § 17 ust. 1 Regulaminu ASO emitenci instrumentów finansowych wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu zobowiązani są do przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO.
W powyższym kontekście należy wskazać na nieprawidłowości w wykonywaniu przez spółkę ASTRO S.A. ("Spółka") obowiązków informacyjnych w zakresie przekazywania raportów okresowych, polegające na nieprzekazaniu w trybie i na warunkach obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu:
1) raportu rocznego za rok 2013,
2) raportu kwartalnego za pierwszy kwartał roku 2014.
Z tytułu powyższych uchybień w wykonywaniu obowiązków informacyjnych przez spółkę ASTRO S.A. Zarząd Giełdy podejmował wobec Spółki przewidziane przepisami Regulaminu ASO działania dyscyplinujące, takie jak zawieszenie obrotu jej akcjami (Uchwała Nr 582/2014 Zarządu Giełdy z dnia 16 maja 2014 r. oraz Uchwała Nr 757/2014 Zarządu Giełdy z dnia 1 lipca 2014 r.).
Mając na uwadze wskazane wyżej nieprawidłowości w wykonywaniu obowiązków informacyjnych, polegające na przekazywaniu informacji z naruszeniem przepisanych terminów, należy uznać, że sposób wypełniania obowiązków informacyjnych przez spółkę ASTRO S.A. może budzić poważne zastrzeżenia Giełdy. Mimo zwracania przez Giełdę uwagi na kwestie związane z prawidłowym wykonywaniem obowiązków informacyjnych obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, Spółka dopuściła się naruszenia tych obowiązków.
W związku z powyższym, poza nałożeniem na Spółkę środka dyscyplinującego w postaci kary pieniężnej, w celu poprawy jakości oraz dążenia do zapewnienia prawidłowego wypełniania przez Spółkę obowiązków informacyjnych w przyszłości, w ocenie Giełdy, niezbędnym jest nałożenie na Spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą.
Biorąc powyższe pod uwagę Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.