FalconX zgodzi się zapłacić 1.8 miliona dolarów w celu uregulowania nowo ogłoszonych opłat ze strony Commodity Futures Trading Commission (CFTC), dotyczących naruszenia przepisów dotyczących towarów poprzez brak rejestracji jako maklera towarów (FCM). To wynika z poniedziałkowego ogłoszenia regulatora.
Przez swój produkt "Edge", FalconX działał jako kryptowalutowy broker instytucji, udostępniając instytucjonalnym klientom - w tym niektórym z siedzibą w USA - dostęp do różnych giełd kryptowalutowych w celu handlu instrumentami pochodnymi, takimi jak kontrakty terminowe i swapy, poinformowała CFTC w poniedziałkowym komunikacie prasowym.
Mimo że FalconX określa się jako "największy kryptowalutowy broker instytucji", nie był właściwie zarejestrowany w CFTC. Jednak jedna z firm w portfolio FalconX, FalconX Bravo, jest zarejestrowana w CFTC jako dealer swapów od sierpnia zeszłego roku, zgodnie z porozumieniem zawartym w poniedziałek.
FalconX był oskarżony o to, że sposób prowadzenia działalności dla swoich klientów instytucjonalnych często powodował, że dokładne informacje na temat klienta (KYC) nie były dostarczane do giełd kryptowalutowych, z którymi FalconX handlował.
Jednak po tym, jak CFTC w marcu 2023 roku złożyła pozew przeciwko Binance i jego byłemu CEO, Changpengowi "CZ" Zhao, za podobne przewinienia, FalconX dobrowolnie "zmienił i wzmocnił swoje podejście do zbierania informacji identyfikujących klienta" - w tym wymaganie, aby klienci określili miejsce siedziby ostatecznych beneficjentów aktywów.
Po wprowadzeniu tych nowych, bardziej restrykcyjnych wymogów KYC, FalconX poinformował CFTC, że Edge stracił połowę swoich klientów.
W porozumieniu dotyczącym ugody CFTC stwierdziła, że działania naprawcze FalconX - oraz jego "znaczna współpraca" w związku z dochodzeniem - spowodowały nałożenie niższej kary.
FalconX musi zapłacić 1,179,008 dolarów w spłacie i 589,504 dolarów grzywny cywilnej, oraz musi zaprzestać działania jako niezarejestrowany FCM.
