Kilka firm z Wall Street, w tym TD Securities, BNY Mellon i Truist, zgodziło się zapłacić łączną kwotę przekraczającą 470 milionów dolarów w ramach ugody z amerykańskimi organami regulacyjnymi. Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) oraz Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary (CFTC) ogłosiły dziś ugody, powołując się na naruszenia zasad prowadzenia dokumentacji przez brokerów-dealerów i firmy doradztwa inwestycyjnego.
Kary te są częścią szerszej inicjatywy egzekwowania prawa przez SEC i CFTC, mającej na celu zajęcie się niezgodnym z przepisami wykorzystaniem komunikacji służbowej "poza kanałem", takiej jak wiadomości tekstowe i WhatsApp, które zgodnie z przepisami muszą być rejestrowane i przechowywane przez firmy.
Szczegółowe ugody obejmują Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC i Raymond James & Associates, Inc, z których każda zgadza się na karę w wysokości 50 milionów dolarów płatną na rzecz SEC. RBC Capital Markets, LLC zapłaci 45 milionów dolarów kary, podczas gdy BNY Mellon Securities Corporation i Pershing LLC zawarły ugodę na 40 milionów dolarów grzywny.
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC i Epoch Investment Partners, Inc. zapłacą łącznie 30 milionów dolarów SEC i dodatkowe 75 milionów dolarów CFTC. Osaic Services, Inc. i Osaic Wealth, Inc. zostały ukarane 18 milionami dolarów, a Cowen and Company, LLC i Cowen Investment Management LLC zgodziły się na 16,5 miliona dolarów kary dla SEC i 3 miliony dolarów dla CFTC.
Inne firmy z uzgodnionymi karami obejmują Piper Sandler & Co. z grzywną w wysokości 14 milionów dolarów, First Trust Portfolios L.P. w wysokości 8 milionów dolarów i Apex Clearing Corporation w wysokości 6 milionów dolarów, wszystkie płatne na rzecz SEC. Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. i Truist Advisory Services, Inc. zapłacą łącznie 5,5 miliona dolarów SEC i 3 miliony dolarów CFTC.
Cetera Advisor Networks LLC i Cetera Investment Services LLC rozliczają się z karą w wysokości 4,5 miliona dolarów, Great Point Capital, LLC z 2 milionami dolarów, a Hilltop Securities Inc. z grzywną w wysokości 1,6 miliona dolarów, wszystkie na rzecz SEC. Ponadto P. Schoenfeld Asset Management LP zgodził się na karę w wysokości 1,25 miliona dolarów, a Haitong International Securities (USA) Inc. zapłaci SEC 400 000 dolarów.
Reuters przyczynił się do powstania tego artykułu.Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.