Była dyrektor zarządzająca Citigroup, Kathleen Martin, postawiła zarzuty dyrektorowi operacyjnemu banku Anandowi Selvie, twierdząc, że zamierzał oszukać Biuro Kontrolera Waluty (OCC) w sprawie przestrzegania przez bank ugody o wartości 400 milionów dolarów z 2020 roku. Ugoda dotyczyła niedociągnięć Citigroup w zarządzaniu ryzykiem.
W zmienionym pozwie złożonym w sądzie federalnym na Manhattanie Martin twierdzi, że Selva dążyła do błędnego raportowania wskaźników Citigroup, aby przekonać OCC, że bank przestrzega przepisów, obawiając się, że dokładne raportowanie źle wpłynie na instytucję. Twierdzi ona, że udane błędne raportowanie wprowadziłoby w błąd nie tylko organ regulacyjny, ale także akcjonariuszy i opinię publiczną, podczas gdy niepowodzenie w tym zakresie mogłoby skutkować znaczącymi konsekwencjami prawnymi i finansowymi dla Citigroup, w tym możliwością nałożenia nowych znacznych kar.
Pozew podkreśla również niedawne kary nałożone na Citigroup, w tym grzywnę w wysokości 135,6 mln USD nałożoną przez OCC i Rezerwę Federalną 10 lipca za niewystarczające postępy banku w naprawianiu problemów zidentyfikowanych w 2020 roku. Grzywna ta stanowi dodatkowe wyzwanie dla dyrektor generalnej Citigroup, Jane Fraser, która koncentruje się na usprawnieniu banku i wyeliminowaniu niedociągnięć regulacyjnych jako kluczowego celu.
Citigroup, który nie skomentował sprawy po godzinach rynkowych, wcześniej zwolnił Martin we wrześniu, powołując się na braki w przywództwie i zaangażowaniu niezbędnym do pełnienia roli tymczasowego przewodniczącego transformacji danych. Bank odrzucił również zarzuty Martin, stwierdzając, że nawet gdyby były one prawdziwe, jej doniesienia nie byłyby chronione na mocy federalnej ustawy o zarządzaniu Sarbanes-Oxley.
Citigroup ma czas do 8 sierpnia na ustosunkowanie się do poprawionej skargi Martin. Bank próbował oddalić jej pierwotną skargę 27 czerwca, ale prawo federalne pozwoliło jej na jej poprawienie.
Sprawa Martin przeciwko Citibank NA i in. jest rozpatrywana w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku pod numerem 24-03949.
Reuters przyczynił się do powstania tego artykułu.Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.