Dyrektor ds. zgodności TD Bank, Monica Kowal, opuściła w tym tygodniu instytucję, ponieważ bank jest obecnie przedmiotem dochodzenia prowadzonego przez amerykańskie organy regulacyjne i Departament Sprawiedliwości w sprawie jego praktyk w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.
Odejście Kowal zostało ogłoszone wewnętrznie za pośrednictwem notatki rozesłanej pod koniec czerwca. Erin Morrow, zastępca dyrektora ds. zgodności, została powołana na jej miejsce i będzie bezpośrednio podlegać dyrektorowi ds. ryzyka Ajai Bambawale.
W notatce nie podano powodów odejścia Kowal. Dyrektor generalny TD Bank, Bharat Masrani, przyznał wcześniej, że podjęto działania przeciwko pracownikom pociągniętym do odpowiedzialności, w tym wypowiedzenia, ale szczegóły dotyczące sprawy Kowala nie zostały ujawnione. TD Bank powstrzymał się od komentowania odejścia, a próby skontaktowania się z Kowalem w celu uzyskania oświadczenia nie powiodły się.
Erin Morrow dołączyła do TD w styczniu, po ponad dziesięciu latach pracy w amerykańskim banku Citi. Bank wzmocnił swój zespół, zatrudniając między innymi Marcy Forman i Jacqueline Sanjuas z Citi oraz Herberta Mazariegosa, wcześniej pracującego w BMO, jako głównego globalnego specjalistę ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy.
Pod kierownictwem Masraniego TD Bank przyznał się do niedociągnięć w swoich procedurach przeciwdziałania praniu pieniędzy, które w maju określił jako "niedopuszczalne". Bank zainwestował podobno ponad 500 milionów dolarów w ulepszenie swoich programów regulacyjnych. Obejmuje to rozwój inicjatyw szkoleniowych, dodanie setek specjalistów AML oraz rekrutację kadry kierowniczej do kierowania tymi wysiłkami.
W oczekiwaniu na kary związane z trwającym dochodzeniem, TD Bank odłożył początkowo 450 milionów dolarów i spodziewa się dalszych reperkusji finansowych. Analitycy szacują, że grzywny mogą sięgnąć nawet 4 miliardów dolarów.
Reuters przyczynił się do powstania tego artykułu.Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.