🥇 Pierwsza zasada inwestowania...? Wiesz, kiedy oszczędzić! Teraz 55% zniżki na InvestingPro przed BLACK FRIDAYAKTYWUJ RABAT

Morgan Stanley ukarany grzywną w wysokości 2 mln USD przez Massachusetts

Opublikowano 06.09.2024, 20:22
© Reuters.
FRCB
-

Morgan Stanley został ukarany grzywną w wysokości 2 milionów dolarów przez organy regulacyjne ds. papierów wartościowych w Massachusetts za nieodpowiedni nadzór nad transakcjami dokonywanymi przez osobę mającą dostęp do informacji poufnych w First Republic Bank przed upadkiem banku, zgodnie z wydanym dziś nakazem zgody. Były insider, którego rachunek był prowadzony przez Morgan Stanley, nie został potwierdzony przez firmę jako wolny od handlu na istotnych informacjach niepublicznych w czasie transakcji.


Ugoda, zaproponowana przez Morgan Stanley 3 września, została osiągnięta bez przyznania się banku do zarzutów popełnienia wykroczenia. Rzecznik Morgan Stanley stwierdził, że firma jest zadowolona z rozwiązania tej sprawy.


Podczas gdy sekretarz stanu Massachusetts nie zidentyfikował osoby, której dotyczyła sprawa, Wall Street Journal podał, że był to James Herbert II, ówczesny prezes wykonawczy First Republic. Herbert nie został jednak wymieniony jako pozwany przez organy regulacyjne Massachusetts i nie odpowiedział od razu na prośby o komentarz.


Dochodzenie w sprawie sprzedaży akcji First Republic przez osoby mające dostęp do informacji poufnych zostało wszczęte w marcu 2023 r. przez organy regulacyjne stanu Massachusetts, które wystosowały wezwanie do udzielenia informacji dotyczących polityki banku w zakresie wykorzystywania informacji poufnych oraz obsługi sprzedaży akcji przez urzędników. Zgodnie z nakazem zgody, dyrektor zarządzający Morgan Stanley z siedzibą w Kalifornii zarządzał przedmiotową sprzedażą akcji.


Grzywna została nałożona w następstwie serii upadłości amerykańskich banków na początku 2023 r., które wywołały kontrolę regulacyjną nad sprzedażą akcji przez kadrę kierowniczą w okresie niestabilności w globalnym sektorze bankowym. Oprócz kary pieniężnej Morgan Stanley jest zobowiązany do zmiany swojej polityki w celu zwiększenia kontroli sprzedaży przez urzędników spółek publicznych.



Reuters przyczynił się do powstania tego artykułu.


Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.

Najnowsze komentarze

Zainstaluj nasze aplikacje
Zastrzeżenie w związku z ryzykiem: Obrót instrumentami finansowymi i/lub kryptowalutami wiąże się z wysokim ryzykiem, w tym ryzykiem częściowej lub całkowitej utraty zainwestowanej kwoty i może nie być odpowiedni dla wszystkich inwestorów. Ceny kryptowalut są niezwykle zmienne i mogą pozostawać pod wpływem czynników zewnętrznych, takich jak zdarzenia finansowe, polityczne lub związane z obowiązującymi przepisami. Obrót marżą zwiększa ryzyko finansowe.
Przed podjęciem decyzji o rozpoczęciu handlu instrumentami finansowym lub kryptowalutami należy dogłębnie zapoznać się z ryzykiem i kosztami związanymi z inwestowaniem na rynkach finansowych, dokładnie rozważyć swoje cele inwestycyjne, poziom doświadczenia oraz akceptowalny poziom ryzyka, a także w razie potrzeby zasięgnąć porady profesjonalisty.
Fusion Media pragnie przypomnieć, że dane zawarte na tej stronie internetowej niekoniecznie są przekazywane w czasie rzeczywistym i mogą być nieprecyzyjne. Dane i ceny tu przedstawiane mogą pochodzić od animatorów rynku, a nie z rynku lub giełdy. Ceny te zatem mogą być nieprecyzyjne i mogą różnić się od rzeczywistej ceny rynkowej na danym rynku, a co za tym idzie mają charakter orientacyjny i nie nadają się do celów inwestycyjnych. Fusion Media i żaden dostawca danych zawartych na tej stronie internetowej nie biorą na siebie odpowiedzialności za jakiekolwiek straty lub szkody poniesione w wyniku inwestowania lub korzystania z informacji zawartych na niniejszej stronie internetowej.
Zabrania się wykorzystywania, przechowywania, reprodukowania, wyświetlania, modyfikowania, przesyłania lub rozpowszechniania danych zawartych na tej stronie internetowej bez wyraźnej uprzedniej pisemnej zgody Fusion Media lub dostawcy danych. Wszelkie prawa własności intelektualnej są zastrzeżone przez dostawców lub giełdę dostarczającą dane zawarte na tej stronie internetowej.
Fusion Media może otrzymywać od reklamodawców, którzy pojawiają się na stronie internetowej, wynagrodzenie uzależnione od reakcji użytkowników na reklamy lub reklamodawców.
Angielska wersja tego zastrzeżenia jest wersją główną i obowiązuje zawsze, gdy istnieje rozbieżność między angielską wersją porozumienia i wersją polską.
© 2007-2024 - Fusion Media Limited. Wszelkie prawa zastrzeżone.