Morgan Stanley został ukarany grzywną w wysokości 2 milionów dolarów przez organy regulacyjne ds. papierów wartościowych w Massachusetts za nieodpowiedni nadzór nad transakcjami dokonywanymi przez osobę mającą dostęp do informacji poufnych w First Republic Bank przed upadkiem banku, zgodnie z wydanym dziś nakazem zgody. Były insider, którego rachunek był prowadzony przez Morgan Stanley, nie został potwierdzony przez firmę jako wolny od handlu na istotnych informacjach niepublicznych w czasie transakcji.
Ugoda, zaproponowana przez Morgan Stanley 3 września, została osiągnięta bez przyznania się banku do zarzutów popełnienia wykroczenia. Rzecznik Morgan Stanley stwierdził, że firma jest zadowolona z rozwiązania tej sprawy.
Podczas gdy sekretarz stanu Massachusetts nie zidentyfikował osoby, której dotyczyła sprawa, Wall Street Journal podał, że był to James Herbert II, ówczesny prezes wykonawczy First Republic. Herbert nie został jednak wymieniony jako pozwany przez organy regulacyjne Massachusetts i nie odpowiedział od razu na prośby o komentarz.
Dochodzenie w sprawie sprzedaży akcji First Republic przez osoby mające dostęp do informacji poufnych zostało wszczęte w marcu 2023 r. przez organy regulacyjne stanu Massachusetts, które wystosowały wezwanie do udzielenia informacji dotyczących polityki banku w zakresie wykorzystywania informacji poufnych oraz obsługi sprzedaży akcji przez urzędników. Zgodnie z nakazem zgody, dyrektor zarządzający Morgan Stanley z siedzibą w Kalifornii zarządzał przedmiotową sprzedażą akcji.
Grzywna została nałożona w następstwie serii upadłości amerykańskich banków na początku 2023 r., które wywołały kontrolę regulacyjną nad sprzedażą akcji przez kadrę kierowniczą w okresie niestabilności w globalnym sektorze bankowym. Oprócz kary pieniężnej Morgan Stanley jest zobowiązany do zmiany swojej polityki w celu zwiększenia kontroli sprzedaży przez urzędników spółek publicznych.
Reuters przyczynił się do powstania tego artykułu.
Artykuł został przetłumaczony przy pomocy sztucznej inteligencji. Zapoznaj się z Warunkami Użytkowania, aby uzyskać więcej informacji.