GPW: Nałożenie kary pieniężnej na spółkę CERABUD

(PAP) Nałożenie kary pieniężnej na spółkę CERABUD

Uchwała Nr 1148/2014

Zarządu Giełdy Papierów Wartościowych w Warszawie S.A.

z dnia 14 października 2014 r.

w sprawie nałożenia kary pieniężnej na spółkę CERABUD S.A. oraz nałożenia na tę spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą

§ 1

Na podstawie § 17 ust. 1, § 17b oraz § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu, Zarząd Giełdy postanawia:

1) nałożyć na spółkę CERABUD S.A. karę pieniężną w wysokości 15.000 zł (piętnastu tysięcy złotych);

2) zobowiązać spółkę CERABUD S.A. do zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu obowiązującej w okresie co najmniej jednego roku od dnia jej zawarcia, oraz przekazania informacji o zawarciu tej umowy do publicznej wiadomości, w trybie i na warunkach obowiązujących na rynku NewConnect.

§ 2

Uchwała wchodzi w życie z dniem podjęcia.

UZASADNIENIE

Zgodnie z przepisami § 17c ust. 1 pkt 2) Regulaminu Alternatywnego Systemu Obrotu ("Regulamin ASO"), jeżeli emitent nie przestrzega zasad lub przepisów obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu lub nie wykonuje lub nienależycie wykonuje obowiązki informacyjne Giełda, jako Organizator Alternatywnego Systemu, może nałożyć na emitenta karę pieniężną w wysokości do 50.000 zł. Jednocześnie na podstawie § 17b Regulaminu ASO, w przypadku gdy w ocenie Organizatora Alternatywnego Systemu zachodzi konieczność dalszego współdziałania emitenta przy wykonywaniu obowiązków informacyjnych z podmiotem uprawnionym do wykonywania zadań Autoryzowanego Doradcy, Organizator Alternatywnego Systemu może zobowiązać emitenta do zawarcia umowy w zakresie określonym w § 18 ust. 2 pkt 3) i 4) Regulaminu ASO.

Na podstawie § 17 ust. 1 Regulaminu ASO emitenci instrumentów finansowych wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu zobowiązani są do przekazywania Organizatorowi Alternatywnego Systemu informacji bieżących i okresowych w zakresie i na zasadach określonych w Załączniku Nr 3 do Regulaminu ASO.

W powyższym kontekście należy wskazać na nieprawidłowości w wykonywaniu przez spółkę CERABUD S.A. ("Spółka") obowiązków informacyjnych w zakresie przekazywania raportów okresowych, polegające na nieprzekazaniu raportów okresowych, spełniających wszystkie wymogi, o których mowa we właściwych przepisach Regulaminu ASO bądź na ich nieprzekazaniu we właściwym terminie. Nieprawidłowości dotyczyły:

1) raportu rocznego za rok 2009,

2) raportu rocznego za rok 2011,

3) raportu rocznego za rok 2012,

4) raportu kwartalnego za pierwszy kwartał roku 2013,

5) raportu kwartalnego za trzeci kwartał roku 2013,

6) raportu kwartalnego za czwarty kwartał roku 2013,

7) raportu rocznego za rok 2013.

Z tytułu powyższych uchybień w wykonywaniu obowiązków informacyjnych przez spółkę CERABUD S.A., Zarząd Giełdy podejmował wobec Spółki przewidziane przepisami Regulaminu ASO działania dyscyplinujące, takie jak zawieszenie obrotu jej akcjami,

czy też nałożenie na Spółkę kar regulaminowych (Uchwała Nr 707/2010 Zarządu Giełdy z dnia 20 lipca 2010 r., Uchwała Nr 649/2012 Zarządu Giełdy z dnia 4 lipca 2012 r., Uchwała Nr 667/2012 Zarządu Giełdy z dnia 4 lipca 2012 r., Uchwała Nr 524/2013 Zarządu Giełdy z dnia 17 maja 2013 r., Uchwała Nr 574/2013 Zarządu Giełdy z dnia 29 maja 2013 r., Uchwała Nr 739/2013 Zarządu Giełdy z dnia 2 lipca 2013 r., Uchwała Nr 909/2013 Zarządu Giełdy z dnia 13 sierpnia 2013 r., Uchwała Nr 1316/2013 Zarządu Giełdy z dnia 15 listopada 2013 r., Uchwała Nr 449/2014 Zarządu Giełdy z dnia 11 kwietnia 2014 r. oraz Uchwała Nr 757/2014 Zarządu Giełdy z dnia 1 lipca 2014 r.).

Mając na uwadze wskazane wyżej nieprawidłowości w wykonywaniu obowiązków informacyjnych, polegające w szczególności na przekazywaniu informacji z naruszeniem przepisanych terminów, należy uznać, że sposób wypełniania obowiązków informacyjnych przez spółkę CERABUD S.A. może budzić poważne zastrzeżenia Giełdy. Mimo zwracania przez Giełdę uwagi na kwestie związane z prawidłowym wykonywaniem obowiązków informacyjnych obowiązujących w alternatywnym systemie obrotu, Spółka dopuściła się wielokrotnie naruszenia tych obowiązków.

W związku z powyższym, poza nałożeniem na Spółkę środka dyscyplinującego w postaci kary pieniężnej, w celu poprawy jakości oraz dążenia do zapewnienia prawidłowego wypełniania przez Spółkę obowiązków informacyjnych w przyszłości, w ocenie Giełdy, niezbędnym jest nałożenie na Spółkę obowiązku zawarcia umowy z Autoryzowanym Doradcą.

Biorąc powyższe pod uwagę Zarząd Giełdy postanowił jak w uchwale.